《銀行智能合規(guī)審計(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)與落地思路》
2025-08-02 20:49:58
講師：艾靜 瀏覽次數(shù)：2971
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 財(cái)務(wù)總監(jiān)· 理財(cái)經(jīng)理· 大客戶經(jīng)理
培訓(xùn)講師：艾靜
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)
課程對(duì)象：金融機(jī)構(gòu)、銀行從業(yè)人員
課程大綱：
一、銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型中發(fā)展智能合規(guī)的必要性
1、傳統(tǒng)合規(guī)管理存在的問(wèn)題
2、銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型中發(fā)展智能合規(guī)的必要性
1) 堅(jiān)持科技強(qiáng)審,智能合規(guī)是合規(guī)信息化建設(shè)的方向
2) 銀行業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速,智能合規(guī)是時(shí)代發(fā)展的要求
3) 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境日益復(fù)雜,智能合規(guī)是推動(dòng)內(nèi)部合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展的舉措
4) 疫情防控常態(tài)化,智能合規(guī)是保證銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要
二、《關(guān)于銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)意見(jiàn)》銀保監(jiān)2號(hào)文重點(diǎn)解讀
1、總體要求
2、頂層設(shè)計(jì)及機(jī)制建設(shè)
3、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化
4、數(shù)據(jù)能力建設(shè)
5、科技能力建設(shè)
6、風(fēng)險(xiǎn)防控
三、銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展動(dòng)能
1、銀行BANK1.0——BANK4.0的發(fā)展路線變化
2、各家行金融科技投入情況
3、銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展動(dòng)能
1) 人工智能（A——AI）
① 人工智能的概念
② 人工智能對(duì)于銀行的挑戰(zhàn)
③ 人工智能在銀行發(fā)展中的應(yīng)用
2) 區(qū)塊鏈（B——Block chain）
① 區(qū)塊鏈的概念
② 區(qū)塊鏈對(duì)于銀行的定位挑戰(zhàn)
③ 區(qū)塊鏈在銀行發(fā)展中的應(yīng)用
3) 云計(jì)算（C——Cloud computing)
① 云計(jì)算的概念
② 云上銀行
③ 云計(jì)算在銀行發(fā)展中的應(yīng)用
4) 大數(shù)據(jù)（D——Big data）
① 大數(shù)據(jù)的核心
② 銀行在大數(shù)據(jù)方面的短板和優(yōu)勢(shì)
③ 銀行未來(lái)的大數(shù)據(jù)治理
5) 物聯(lián)網(wǎng)（5G與IOT）
① 5G帶來(lái)人機(jī)界面的持續(xù)革命
② 5G在銀行發(fā)展中的應(yīng)用
4、與”數(shù)字化轉(zhuǎn)型“相關(guān)的幾個(gè)嚇人的名詞
1) 數(shù)據(jù)挖掘
2) 機(jī)器學(xué)習(xí)
3) 深度學(xué)習(xí)
4) 人工智能
四、智慧合規(guī)體系建設(shè)
1、智慧合規(guī)體系建設(shè)升級(jí)思路
1) 合規(guī)質(zhì)效提升的基礎(chǔ)——建構(gòu)大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)
2) 保障合規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)挖掘的成效——推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)與物聯(lián)網(wǎng)移動(dòng)式合規(guī)
3) 實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)挖掘合規(guī)智能化——探索應(yīng)用機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)
4) 促進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挖掘成果轉(zhuǎn)化——深入應(yīng)用影音像處理技術(shù)
2、智慧合規(guī)體系建設(shè)落地建設(shè)
1) 整體思路
① 體系建設(shè)IT化
② 智慧合規(guī)漸進(jìn)化
③ 管理升級(jí)持續(xù)化
2) 智慧合規(guī)子體系
① 案件防控監(jiān)測(cè)體系
② 操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系
③ 整改標(biāo)簽體系
④ 監(jiān)管情報(bào)跟蹤體系
⑤ 法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)簽體系
⑥ 合規(guī)文化數(shù)據(jù)化體系
五、智慧合規(guī)案例分享
1、案例一：某銀行“T+1”非現(xiàn)場(chǎng)模式促合規(guī)數(shù)字化轉(zhuǎn)型
2、案例二：某銀行 CMI 數(shù)字化合規(guī)系統(tǒng)平臺(tái)
3、案例三：某保險(xiǎn)公司數(shù)字化合規(guī)”數(shù)據(jù)+模型+平臺(tái)“
4、案例四：數(shù)字化合規(guī)在反洗錢業(yè)務(wù)中的應(yīng)用
5、案例五：某銀行“平臺(tái)+策略”的操作風(fēng)險(xiǎn)防控非現(xiàn)場(chǎng)檢查模式
六、智慧合規(guī)發(fā)展展望
1、應(yīng)時(shí)而變，銀行合規(guī)管理邁向3.0時(shí)代
2、橫縱結(jié)合的合規(guī)管理框架，厘清合規(guī)“管什么”、“誰(shuí)來(lái)管”
3、全面覆蓋業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理抓手，探討合規(guī)“怎么管”、“怎么用”
數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)
轉(zhuǎn)載：http://www.1morechance.cn/gkk_detail/282681.html
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- 艾靜
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