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合規(guī)體系建設(shè)

課程大綱
一、企業(yè)合規(guī)管理的基本理念
1.合規(guī)的基本概念
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念
3.大合規(guī)與小合規(guī)
4.法律合規(guī)與其他合規(guī)的差異與關(guān)聯(lián)性
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
6.合規(guī)義務(wù)來源分析
7.合規(guī)管理的核心內(nèi)容
8.合規(guī)管理文化的塑造
9.合規(guī)管理的重要工具——內(nèi)部控制

二、內(nèi)部控制原理與實(shí)踐
1.內(nèi)部控制的初步概念
2.內(nèi)部控制發(fā)的發(fā)展歷程
3.內(nèi)部控制的核心理念
4.內(nèi)部控制定義與核心要素
5.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的概念與應(yīng)用
6.內(nèi)部控制體系的選擇
7.內(nèi)部控制體系建設(shè)的產(chǎn)出物
8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系

三、國資委《*企業(yè)合規(guī)管理指引》要點(diǎn)解讀
1.合規(guī)管理指引出臺的背景分析
2.合規(guī)管理職責(zé)
3.合規(guī)管理重點(diǎn)
4.合規(guī)管理運(yùn)行
5.合規(guī)管理保障

四、企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建
1.合規(guī)管理行為分析
2.合規(guī)管理體系構(gòu)成分析
3.合規(guī)管理的組織體系
4.合規(guī)管理的組織體系
5.合規(guī)管理的任務(wù)體系
6.合規(guī)管理體系運(yùn)行的邏輯與路線

五、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的場景
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的RCSA體系
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的6種路徑
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的4大方法
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的3種工具及其相互作用

六、示例分析：上市公司法律合規(guī)管理的特點(diǎn)
1.上市公司的合規(guī)環(huán)境
2.上市公司信息披露合規(guī)管理
3.上市公司合規(guī)審計(jì)要求
4.上市公司的內(nèi)部控制審計(jì)

七、經(jīng)營活動中法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
1.經(jīng)營活動合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的邏輯架構(gòu)
2.事中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要工具—稽核
3.稽核業(yè)務(wù)的覆蓋面
4.現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的稽核模式
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（稽核）的技術(shù)路線與技術(shù)體系
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（稽核）預(yù)警
7.經(jīng)營活動法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控示例
合同管理
采購管理
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
環(huán)境保護(hù)

合規(guī)體系建設(shè)