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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理課程

【訓(xùn)練對(duì)象】：合規(guī)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)、合規(guī)部主任、審計(jì)委員會(huì)主任、信用管理總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、行政總監(jiān)等
【訓(xùn)練時(shí)間】：兩天

【課程收益】：
掌握商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本特征，了解適應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的理想組織架構(gòu)模式，營(yíng)造以全員合規(guī)管理文化為核心的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，掌握風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與評(píng)估的常用方法，掌握制訂合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的方法，打造風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享及溝通平臺(tái)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，全方位建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，把風(fēng)險(xiǎn)控制在容忍度范圍內(nèi)，為商業(yè)銀行戰(zhàn)略目標(biāo)和全年經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)加油助力。

【培訓(xùn)目標(biāo)】：
學(xué)員學(xué)習(xí)并掌握金融危機(jī)背景下商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)新的表現(xiàn)形態(tài)
掌握合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律和法規(guī)
了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)診斷的方法和工具、能夠找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
了解“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”背景下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理思路
搭建專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)資源共享的信息溝通平臺(tái)

【培訓(xùn)大綱】：
第一部分 金融危機(jī)背景下我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
一、銀行業(yè)務(wù)趨于復(fù)雜，員工違規(guī)呈多發(fā)趨勢(shì)
二、銀行風(fēng)險(xiǎn)八成以上與違規(guī)有關(guān)
三、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄
四、部分“規(guī)則”不規(guī)范
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力不強(qiáng)
六、制度執(zhí)行不力，權(quán)威性不足
七、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度缺乏科學(xué)性 

第二部分 銀行如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作
一、如何打造合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化環(huán)境
1、銀行合規(guī)文化缺失帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的案例及分析
2、某商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織不健全帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及分析
3、銀行應(yīng)當(dāng)建立怎樣的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
4、如何建立控制違規(guī)的績(jī)效考核系統(tǒng)
二、如何發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)銀行違規(guī)事項(xiàng)
1、如何應(yīng)用頭腦風(fēng)暴技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)因素圖技術(shù)，查找現(xiàn)有規(guī)章制度中的不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2、如何做到風(fēng)險(xiǎn)篩查覆蓋整個(gè)操作流程和關(guān)節(jié)點(diǎn)
3、如何確定銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先級(jí)
三、如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理具體操作
1、如何把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程嵌入現(xiàn)有工作流程當(dāng)中
2、如何防范內(nèi)部員工違規(guī)行為（案例）
3、如何從合規(guī)層面完善信用管理工作流程
4、如何從合規(guī)層面完善操作風(fēng)險(xiǎn)流程
5、如何從合規(guī)層面完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流程
6、如何管理客戶(hù)經(jīng)理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（案例）
7、如何管理財(cái)務(wù)人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
8、如何規(guī)避高管的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
四、商業(yè)銀行如何建立溝通機(jī)制和加強(qiáng)信息平臺(tái)防范違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生
1、必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)
2、信息平臺(tái)建設(shè)的預(yù)算管理
五、商業(yè)銀行如何建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系
1、商業(yè)銀行需要建立怎樣的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化制度的約束機(jī)制
2、我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度的導(dǎo)向性缺陷
3、如何建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
4、商業(yè)銀行需要建立怎樣的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線圖，確保風(fēng)險(xiǎn)信息反饋渠道暢通
六、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”管控模式下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”三大精髓與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”七大原則與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
3、貸款新規(guī)對(duì)信貸管理流程的專(zhuān)項(xiàng)要求

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理課程