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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《銀行案件防控實務(wù)與應(yīng)對策略》
2025-08-02 05:40:24
 
講師：鄭橋楨 瀏覽次數(shù)：2962

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 一線員工

培訓(xùn)講師：鄭橋楨    課程價格：￥元/人    培訓(xùn)天數(shù)：1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

銀行案件防控實務(wù)課程
 
課程背景：
當(dāng)前銀行案件防控態(tài)勢嚴(yán)峻，內(nèi)控壓力增大。部分機(jī)構(gòu)暴露出案件風(fēng)險事件。案件風(fēng)險集中在信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、人事管理、表外業(yè)務(wù)、信息科技治理等領(lǐng)域。
如何與時俱進(jìn)，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠(yuǎn)。
 
課程收益：
1、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行經(jīng)營的要求，認(rèn)識當(dāng)前監(jiān)管環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境、司法環(huán)境的改變及影響。
2、幫助培訓(xùn)對象熟悉和掌握合規(guī)經(jīng)營的知識和技能，提升管理有效性。
3、幫助培訓(xùn)對象了解銀行職務(wù)犯罪的內(nèi)涵，識別違法違規(guī)行為，強(qiáng)化合規(guī)操作意識。
 
課程對象：銀行全體員工
 
課程大綱：
一、當(dāng)前銀行業(yè)形勢 
1、內(nèi)部環(huán)境
1) 黨建為“基”
2) 合規(guī)為“本”
3) 清廉為“要”
2、監(jiān)管環(huán)境
1) 監(jiān)管政策
2) 關(guān)注要點
保險公司返點，可以收嗎？案例1
客戶信息泄露，員工有責(zé)？案例2 
3) 監(jiān)管處罰
案例3、線上貸款詐騙案
2、經(jīng)營環(huán)境
案例4、理財飛單案
案例5、無指令對外付款案
案例6、抵押騙貸案
3、司法環(huán)境
案例7、通謀虛偽案
 
二、案防合規(guī)體系建設(shè)  
1、什么是案防的“規(guī)”？
1) 銀行的規(guī)矩
問題探討：
a、存款有禮，行嗎？
b、公轉(zhuǎn)私，行嗎？
2) 銀行人的規(guī)矩
①　銀行人職業(yè)道德的綱
②　關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見解讀
③　銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則解讀
問題探討:
a、借款人通過微信轉(zhuǎn)賬，要求客戶經(jīng)理代還貸款本息，行嗎？
b、保管客戶已簽章的空白合同，行嗎？
3) 案防的規(guī)矩
a、案防綱領(lǐng)性文件
b、涉刑案件管理辦法解讀
案例8、網(wǎng)絡(luò)賭博被騙案
2、為什么要重視案防？
案例9、對公開戶通融案
案例10、微信泄密案
案例11、賬戶流水案
 
三、信貸領(lǐng)域典型案件分析 
1、案件總體情況
1) 監(jiān)管形勢
2) 政治形勢
3) 案件特點
案例11、不良清收侵占案
2、發(fā)案原因探析
3、銀行易發(fā)案件風(fēng)險警示與防控
1) 違法發(fā)放貸款罪
案例13、借冒名貸款案
問題探討：7個問題
2) 非國家工作人員受賄罪
案例14、合伙轉(zhuǎn)貸生意案
案例15、首席信息官落馬案
問題探討：6個問題
3) 職務(wù)侵占罪
4) 挪用資金罪
5) 侵犯公民個人信息罪
案例16、精準(zhǔn)獲客案
 
四、案件專項治理要點  
1、案防存在問題
1) 工作理念內(nèi)控建設(shè)滯后
2) 制度執(zhí)行流于形式
3) 員工行為管理不力
4) 案件信息報送不實
5) 問責(zé)不嚴(yán)整改不力
案例17、系統(tǒng)程序測試案
2、案防工作舉措
1) 提升職業(yè)素養(yǎng)
2) 健全內(nèi)控體制
3) 構(gòu)建常態(tài)監(jiān)督
4) 深化行為管理
5) 實施責(zé)任追究
3、案防檢查
1) 工作目標(biāo)
2) 存在問題
3) 工作內(nèi)容
案例18、貸款買房受賄案
4、員工異常行為排查與管理
1) 識別方法
案例19、133萬現(xiàn)金失蹤案
2) 人員防控
①　管理人員
案例20、做好事受審案
②　客戶經(jīng)理
案例21、牽線搭橋受賄案
③　柜員及大堂經(jīng)理
案例22、大堂經(jīng)理盜竊案
④　辭退內(nèi)退員工
案例23、辦公室出借案
5、如何自我保護(hù)？
1) 違規(guī)問責(zé)的原則
2) 銀行人的自我保護(hù)
 
銀行案件防控實務(wù)課程

轉(zhuǎn)載：http://www.1morechance.cn/gkk_detail/295761.html

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    參加課程：《銀行案件防控實務(wù)與應(yīng)對策略》

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開戶行：中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
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