課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 一線員工
培訓講師：李皖彰
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
自律合規(guī)管理培訓
【課程背景】
邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。金融是國民經(jīng)濟的核心、現(xiàn)代經(jīng)濟的血液，安全關(guān)乎國家經(jīng)濟安全。金融風險無處不在。對法律的不了解、金融從業(yè)人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成金融風險的重要原因。隨著金融創(chuàng)新、銀行轉(zhuǎn)型如火如荼的開展，諸如網(wǎng)絡(luò)科技、移動科技、云計算等現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用，帶來銀行傳統(tǒng)服務(wù)模式的升級、理財產(chǎn)品的多樣化、對公業(yè)務(wù)格式合同條款的公平性認定各種新情況、新問題……所有的這些都期待著我們新一代的金融人具備將法律知識進一步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業(yè)秩序。為了有效防范合規(guī)風險，金融機構(gòu)應(yīng)當積極培育風險管理理念、建立有效的自律合規(guī)管理體系，穩(wěn)健經(jīng)營。
本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗，曾任14個省多家金融機構(gòu)轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家，主導(dǎo)實施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村金融機構(gòu)、磐安農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解金融機構(gòu)的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學員金融機構(gòu)風險管理理念
提升學員關(guān)于金融業(yè)法律風險及相關(guān)法律法規(guī)認知
拓展學員對法律風險管理及方法的認知及使用意識
增強學員合法合規(guī)經(jīng)營管理意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展、自律合規(guī)經(jīng)營
提升學員解決日常工作法律問題的實踐技能
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以*的法律法規(guī)與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
學員學得懂、記得住、用得到、吃得透
【課程對象】
金融機構(gòu)經(jīng)營管理者、前中后臺風險合規(guī)管理人員、內(nèi)設(shè)中心負責人、風險合規(guī)專員、業(yè)務(wù)骨干
【課程大綱】
一、金融大合規(guī)的未來已來：風險管理與金融機構(gòu)自律合規(guī)經(jīng)營
1、金融機構(gòu)的不確定時代（VUCA時代）
什么是風險？我們需要防范什么樣的風險？
2、“合規(guī)”與“合法”是一個意思嗎？
合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢分析
合規(guī)是一個完全的舶來品嗎？
如何理解合規(guī)？
二、金融機構(gòu)合規(guī)體系建設(shè)與《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》解讀
1、什么是合規(guī)、合規(guī)管理、合規(guī)風險、合規(guī)管理部門？
2、金融機構(gòu)合規(guī)管理原則
3、金融機構(gòu)合規(guī)管理架構(gòu)和職責
分級管理、逐級負責
合規(guī)文化建設(shè)
4、金融機構(gòu)董監(jiān)高合規(guī)履職
5、合規(guī)管理保障
合規(guī)工作考核制度
合規(guī)管理信息化建設(shè)
6、監(jiān)督管理與法律責任
重大合規(guī)風險與勤勉盡責
主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患
三、金融機構(gòu)全面風險管理與合規(guī)管理落地執(zhí)行
1、什么是金融機構(gòu)全面風險管理體系？
風險管理的必要性與重要性
金融機構(gòu)的主要風險類型及應(yīng)對策略
2、金融機構(gòu)合規(guī)體系構(gòu)建
金融機構(gòu)合規(guī)體系如何有效落地
3、紅線不可碰：重大合規(guī)風險防范
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產(chǎn)品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）
擾亂市場秩序類犯罪
四、盔甲與盾牌：迎接未來的風險管理文化培育
1、金融人的慧眼與行業(yè)自律：風險識別、預(yù)警與應(yīng)對
在實踐中提高風險意識與自我保護能力
2、消費者權(quán)益保護與輿情管理
誰是消費者？
銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的內(nèi)涵與目標
銀行業(yè)消費者投訴的處理
危機處理與輿情管理
課程回顧總結(jié)與展望
回顧課程要點與難點
自律合規(guī)管理培訓
轉(zhuǎn)載：http://www.1morechance.cn/gkk_detail/324017.html
