《銀行運(yùn)營(yíng)/網(wǎng)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策解析》
2025-08-02 19:17:36
講師：艾靜 瀏覽次數(shù)：2940
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 大客戶(hù)經(jīng)理
培訓(xùn)講師：艾靜
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
網(wǎng)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程
課程對(duì)象：金融機(jī)構(gòu)、銀行網(wǎng)點(diǎn)、運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)從業(yè)人員
課程大綱：
一、網(wǎng)點(diǎn)/運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)概述
二、一般法律規(guī)則篇
1、銀行業(yè)務(wù)辦理的主體適格
1）客戶(hù)身份識(shí)別常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2）個(gè)人客戶(hù)身份識(shí)別
3）對(duì)公客戶(hù)身份識(shí)別
2、意思表示真實(shí)
3、銀行開(kāi)展業(yè)務(wù)要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)
三、線(xiàn)上金融篇
1、電子文本&書(shū)面形式
1）《民法典》中關(guān)于電子文本&書(shū)面形式的規(guī)定解析
2）銀行電子文本的類(lèi)型
3）銀行如何加強(qiáng)電子文本管理
2、電子訂單成立
1）案例（電子訂單成立時(shí)間）
2）《民法典》中關(guān)于電子訂單成立的規(guī)定解析
3）電子訂單規(guī)則可能導(dǎo)致的銀行風(fēng)險(xiǎn)
4）銀行如何應(yīng)對(duì)電子訂單新規(guī)？
3、電子合同履行的交付時(shí)間
1）《民法典》中關(guān)于電子合同履行交付時(shí)間的規(guī)定解析
2）銀行避免交付時(shí)間不明確的方式
四、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)篇
1、格式條款的提示說(shuō)明義務(wù)
2、不合理格式條款的無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)
3、如何保護(hù)客戶(hù)的人格權(quán)？
4、征信信息錯(cuò)誤侵犯客戶(hù)名譽(yù)權(quán)？
5、如何保護(hù)客戶(hù)的姓名權(quán)與肖像權(quán)？
6、營(yíng)銷(xiāo)信息發(fā)送不當(dāng)可能侵犯客戶(hù)隱私權(quán)？
7、如何保護(hù)客戶(hù)的個(gè)人信息？
8、銀行應(yīng)如何盡到客戶(hù)的附隨義務(wù)？
9、銀行廣告宣傳失真會(huì)造成什么法律后果？
10、銀行應(yīng)如何主張減免責(zé)？——違約減損義務(wù)
11、銀行應(yīng)如何主張減免責(zé)？——過(guò)失相抵
12、銀行應(yīng)如何主張減免責(zé)？——第三人過(guò)錯(cuò)
13、銀行應(yīng)如何主張減免責(zé)？——受害人故意
五、運(yùn)營(yíng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全篇
1、如何做好經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所客戶(hù)安全保障工作？
2、銀行如何做好電信詐騙防范？
1）電信詐騙典型案例
2）電信詐騙防范提示
3）銀行如何應(yīng)對(duì)電信詐騙？
3、銀行與客戶(hù)產(chǎn)生糾紛應(yīng)如何主張減免責(zé)？
六、員工行為管理篇
1、銀行員工職權(quán)內(nèi)外的法律后果
2、銀行員工涉刑法律風(fēng)險(xiǎn)
1) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：?jiǎn)T工參與民間融資、非法集資、地下錢(qián)莊非法活動(dòng)
2) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：?jiǎn)T工違規(guī)代客保管或辦理業(yè)務(wù)——挪用資金罪
3) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：?jiǎn)T工涉賭、涉黑、涉毒、涉黃
4) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4：利用職務(wù)便利，泄露商業(yè)機(jī)密和客戶(hù)信息——過(guò)失/故意泄露國(guó)家秘密罪、侵犯公民個(gè)人信息罪
5) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5：金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣罪
6) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6：違規(guī)出具金融票證罪
7) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7：洗錢(qián)罪
3、員工異常行為排查方法
網(wǎng)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范課程
轉(zhuǎn)載：http://www.1morechance.cn/gkk_detail/295977.html
已開(kāi)課時(shí)間Have start time
- 艾靜
[僅限會(huì)員]
風(fēng)險(xiǎn)管理公開(kāi)培訓(xùn)班
- 2022年企業(yè)涉稅合規(guī)與風(fēng) 講師團(tuán)
- 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管2.0從規(guī) 講師團(tuán)
- 房地產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)全生命周期稅 云老師
- 全面預(yù)算績(jī)效管理體系建設(shè)與 講師團(tuán)
- 新形勢(shì)下房地產(chǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)管理 張老師
- 全方位供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管 吳生福
- 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目全周期客戶(hù)風(fēng) 李鋒
- ISO/IEC 27001 董老師
- 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)關(guān)鍵點(diǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控 吳老師
- 《民法典》時(shí)代人力資源風(fēng)險(xiǎn) 講師團(tuán)
- 《項(xiàng)目總視角的客服管理—— 講師團(tuán)
- 《民法典》物業(yè)管理影響應(yīng)對(duì) 廖老師
風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)
- 數(shù)字化技術(shù)帶來(lái)全新金融風(fēng)險(xiǎn) 金光益
- 商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī) 李皖彰
- 金融機(jī)構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn) 李皖彰
- 《謀全局 控風(fēng)險(xiǎn) 提效能》 羅蘊(yùn)姣
- 新能源投資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制構(gòu)建 李皖彰
- 企業(yè)人員穩(wěn)定與輿情危機(jī)管理 郭明全
- 醫(yī)藥行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)意識(shí) 李皖彰
- 《斬?cái)嗬骀湥簩?shí)權(quán)崗位廉潔 羅蘊(yùn)姣
- 《全面風(fēng)險(xiǎn)管理提升---從 金宗杰
- 《契約守護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)智控》 ? 羅蘊(yùn)姣
- 通信行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管控 李皖彰
- 《數(shù)智賦能—海外EPC全生 羅蘊(yùn)姣