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國有企業(yè)合規(guī)課程

 

前言：

國有企業(yè)合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準(zhǔn)則，然而企業(yè)合規(guī)治理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準(zhǔn)則的原則下，將合規(guī)的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達(dá)到依法治企、高效治理的目標(biāo)。

為了使相關(guān)企業(yè)掌握企業(yè)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控的相關(guān)概念，本課程將結(jié)合實(shí)際案例對(duì)企業(yè)合規(guī)治理進(jìn)行實(shí)務(wù)講解。

 

課程內(nèi)容：

一、企業(yè)管理人員合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理的理解

（一）合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性解讀

（二）合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體開展

（三）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

1、 組織架構(gòu)與三道防線建設(shè)（適當(dāng)性與有效性）；

2、 企業(yè)文化與風(fēng)險(xiǎn)管理（企業(yè)管控三角理論）；

3、 操作風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（邊際效益遞減）；

4、 案件防控（非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)）；

二、國有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理的三大工具

1、 損失數(shù)據(jù)收集與損失分布計(jì)量

2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

1、 三道防線建設(shè)與內(nèi)部審計(jì)的履職：

2、全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制在公司治理層面的難點(diǎn)；

3、內(nèi)部審計(jì)確認(rèn)職能的抓手；

三、國有企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)的法律合規(guī)管理

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)治理體系 

（二）投資風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理計(jì)劃 

（三）合規(guī)管理審計(jì) 

（四）董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理

（五）合規(guī)部門的具體工作開展

1、合規(guī)管理部門組織形式 

2、合規(guī)管理部門的基本職責(zé) 

3、合規(guī)部門的職能 

（六）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和評(píng)估 

（七）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的測(cè)試 

（八）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 

1、董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)； 

2、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé) 

3、業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

4、企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé) 

四、國企投資風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系建設(shè)與運(yùn)行

（一） 內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)框架

（二） 內(nèi)部控制基本原則和總體要求

（三） 企業(yè)內(nèi)控的制度支持

（四） 關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計(jì)

（五） 集團(tuán)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)

（六） 內(nèi)部控制實(shí)務(wù)案例分析

五、投融資過程中的公司治理、董（監(jiān)）事會(huì)管理及其實(shí)務(wù)

（一）公司治理基礎(chǔ)與投資決策輔助

（二）投融資決策中的董事會(huì)決策模式

（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督模式

（四）董事決策工具實(shí)務(wù)

（五）監(jiān)事執(zhí)業(yè)監(jiān)督工具實(shí)務(wù)

（六）案例分析

 

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